Nội dung chính:
- “Ở một điểm nào đó, các đơn vị DeFi đã nghĩ rằng các giao dịch bất hợp pháp trở thành hợp pháp khi được thực hiện bởi các hợp đồng thông minh”, CFTC cho biết vào thứ Năm.
Vụ việc CFTC (Cục Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ) khởi tố và giải quyết các cáo buộc với 3 nền tảng DeFi là Opyn, ZeroEx và Deridex:
- CFTC cáo buộc các nền tảng này vi phạm các quy định về đăng ký hoạt động, tuân thủ chương trình xác định khách hàng theo Luật chống rửa tiền.
- Cụ thể, Deridex và Opyn bị buộc tội không đăng ký đúng các loại hình kinh doanh theo quy định.
- ZeroEx, Opyn và Deridex còn bị buộc tội cung cấp dịch vụ giao dịch hàng hóa có đòn bẩy/thế chấp một cách bất hợp pháp.
Opyn, ZeroEx và Deridex lần lượt bị phạt tiền dân sự 250.000 đô la, 200.000 đô la và 100.000 đô la. CFTC ra lệnh buộc các công ty này phải nộp phạt tiền và ngừng các hành vi vi phạm.
CFTC Director of Enforcement Ian McGinley cho biết: “Ở một điểm nào đó trên con đường, các đơn vị DeFi đã nghĩ rằng các giao dịch bất hợp pháp trở thành hợp pháp khi được thực hiện bởi các hợp đồng thông minh”. “Điều đó không đúng. Không gian DeFi có thể mới lạ, phức tạp và đang phát triển, nhưng Phòng Thực thi CFTC sẽ tiếp tục phát triển cùng nó và sẽ tích cực truy tố những người vận hành các nền tảng chưa đăng ký cho phép công dân Mỹ giao dịch các phái sinh tài sản số.”
Ông nhấn mạnh rằng các giao dịch bất hợp pháp không thể hợp pháp hóa được chỉ bằng việc thực hiện thông qua hợp đồng thông minh. CFTC sẽ tiếp tục theo dõi và xử lý nghiêm các vi phạm ở không gian DeFi.
Về giao thức tài sản số
Opyn, một công ty đăng ký tại Delaware có trụ sở tại California, phát triển một giao thức tài sản số dựa trên blockchain cho phép giao dịch token phái sinh oSQTH, giá trị dựa trên chỉ số theo giá Ether nhân hai so với stablecoin USDC.
CFTC xác định oSQTH là swap và giao dịch hàng hóa tiêu dùng có đòn bẩy, do đó chỉ được cung cấp cho người tiêu dùng thông qua sàn đăng ký. Opyn vận hành bất hợp pháp nền tảng giao dịch swap mà không đăng ký làm sàn giao dịch đảo ngược. CFTC ghi nhận sự hợp tác của các công ty để giảm nhẹ tiền phạt trong cuộc điều tra.
Deridex, một công ty Delaware có trụ sở Bắc Carolina, phát triển giao thức giao dịch tài sản số dựa trên blockchain cho phép giao dịch “hợp đồng vĩnh cửu”, theo CFTC là các vị thế phái sinh có đòn bẩy cho trao đổi thanh toán dựa trên giá trị tương đối của STABL2 và tiền kỹ thuật số khác.
ZeroEx , một công ty Delaware có trụ sở California, phát triển giao thức và ứng dụng trước Matcha cho phép người dùng giao dịch tài sản số thông qua blockchain khác nhau. ZeroEx gần đây hợp tác với CFTC để giải quyết yêu cầu liên quan đến một số token chiếm dưới 0,1% khối lượng giao dịch của Matcha. Công ty cho biết sẽ áp dụng quy trình bổ sung sau đối thoại với cơ quan quản lý.
